2月22日，中际旭创股份有限公司（简称“中际旭创”或“公司”）宣布，申请向特定对象发行股票获得深圳证券交易所上市审核中心审核通过。

7 月 21 日，中际旭创称，收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核中心出具的《关于中际旭创股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，深交所发行上市审核机构对公司提交的向特定对象发行股票申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续深交所将按规定报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证 监会”）履行相关注册程序。

据20日发布的《向特定对象发行A股股票募集说明书》显示，本次发行募集资金总额不超过人民币 26．99亿元。

募集资金在扣除相关发行费用后拟全部投资于以下项目：

苏州旭创光模块业务总部暨研发中心建设项目57，580．91万元，

苏州旭创高端光模块生产基地项目71，212．10万元，

铜陵旭创高端光模块生产基地项目58，786．90万元，

成都储翰生产基地技术改造项目27，770．90万元，

补充流动资金及偿还银行贷款 74，264．36万元。

本次募集资金投资项目可丰富公司产品线、优化公司产品结构，进而开拓新 产品市场，巩固现有市场格局。

本次募集资金投资项目达产后，公司每年将新增 175 万只高端光模块及 920 万只接入网用高端光电器件的生产能力，其中高端光模块的产能相比 2020 年度预计增幅为 14．42％，接入网用高端光电器件的产能相比 2020 年 5－12 月预计增幅为 47．59％，相比 2020 年全年产能预计增幅为 31．73％。

去年各期，中际旭创的海外客户销售金额分别为 380，800．32 万元、345，600．45 万元、 488，607．28 万元和 106，740．34 万元，占销售总额的比例分别为 73．85％、72．64％、 69．31％和 72．53％。

由于中际旭创所处的领域为光通讯中的光模块领域，集中度较高，公司客户主要为互联网公司、国内外通信设备厂商、云计算服务供应商等， 报告期各期内公司向前五名客户的销售金额合计占当期营业收入的比例分别为 70．94％、60．00％、58．39％和 65．13％。

作为中际旭创公司的全资子公司苏州旭创专注于 10／25／40／50／100／200／400G 高速光通信模块及其测试系统的研发设计与制造销售，打造立足于中国的高端光通讯模块设计与制造公司。早在2017 年，苏州旭创便开始组建自己的硅光芯片开发团队，在OFC2019 上公司首次展示了基于硅光子的 400GQSFP－DDDR4DEMO 产品。

公司高端光模块产品（100G／400G 光模块）在 国内同行业中居领先水平。基于未来光模块技术趋于小型化、低成本、低功耗、 远距离、高带宽的背景，公司不断探索低功耗、小型化、高速光通信模块技术， 公司目前已经完成对800G光模块的预研和新产品发布。在硅光时代，公司产品能力将覆盖包括 硅光芯片设计到模组封装全链条，掌握更多的产品增值环节，价值量提升。

公司控股子公司成都储翰是专注于接入网光模块和光组件生产及销售的企 业，拥有从芯片封装到光电器件到光电模块的垂直整合产品线。在光组件领域， 成都储翰的产品设计、封装以及生产等方面均处于同行业领先水平；在光模块方面，成都储翰持续加大对产品线投入，增加产能储备。目前，成都储翰在自动化 生产平台、自动化设备的自主研发与工程应用化方面已具备较强的竞争优势，自 动化工艺技术水平在国内同行业中居于领先地位。